Compliance-Risiken
Die Compliance-Organisation der LLB-Gruppe umfasst neben der Handhabung von Rechtsrisiken drei Bereiche:
- die Erfüllung der gesetzlichen Verpflichtungen im Zusammenhang mit der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung;
- die Umsetzung der Steuerkonformitätsstrategie sowie von AIA, FATCA, QI und des Abgeltungssteuerabkommens mit Österreich;
- die Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorgaben unter anderem in den Bereichen MiFID sowie Cross Border sowie die Überwachung der Mitarbeitergeschäfte.
Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Die Risiken in Bezug auf Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung werden im Rahmen eines strikten und IT-unterstützten Prozesses bei der Aufnahme neuer und der Überwachung bestehender Geschäftsbeziehungen adressiert. Transaktionen werden systematisch und risikoorientiert überwacht.
Neben den Aktivitäten in unseren Onshore-Märkten Liechtenstein, Schweiz und Österreich beschränken wir uns im grenzüberschreitenden Geschäft auf ausgewählte, für die LLB strategisch und wirtschaftlich bedeutsame Märkte. Dazu gehören Deutschland und übriges Westeuropa wie auch die Wachstumsmärkte Zentral- und Osteuropa sowie Naher Osten.
Mit Regelwerken und Schulungen stellt die LLB-Gruppe sicher, dass die Mitarbeitenden laufend über regulatorische Neuerungen instruiert werden, für mögliche Geldwäscherei-Indizien sensibilisiert sind und bei grenzüberschreitenden Tätigkeiten die Vorschriften des jeweiligen Ziellandes kennen und einhalten.